永赢沪深300A,永赢沪深300C: 永赢沪深300往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金招募证明书

     永赢基金治理有限公司 永赢沪深300往复型通达式指数证券投资基        金发起式联合基金          招募证明书 （由永赢沪深300指数型发起式证券投资基金转型而来）      基金治理东谈主：永赢基金治理有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司          二零二四年十一月 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金       招募证明书                       伏击辅导    永赢沪深300指数型发起式证券投资基金于2019年4月28日获中国证券监督管 理委员会证监许可【2019】853号文准予注册召募，《永赢沪深300指数型发起式 证券投资基金基金合同》于2019年7月9日顺利。自2024年11月11日起，永赢沪深 金合同》的约定，转型为永赢沪深300往复型通达式指数证券投资基金发起式联 接基金（以下简称“本基金”）。    基金治理东谈主保证本招募证明书的内容信得过、准确、齐备。中国证监会对永赢 沪深300指数型发起式证券投资基金（转型改名前）召募肯求的注册，并不标明 其对本基金的投资价值、商场出路和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误操纵未达约定方向、 指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募证明书“风险提 示”部分。    本基金标的指数为沪深300指数，编制决议为：    指数样本空间由同期骄贵以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存 托凭证组成：    （1）科创板证券、创业板证券：上市时辰跳动一年；    （2）其他证券：上市时辰跳动一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前30位。    沪深300指数样本是按照以下方法选拔策动状态精采、无作歹违法事件、财 务叙述无要紧问题、证券价钱无彰着格外波动或商场主管的公司：    （1）对样本空间内证券按照畴昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔除 名次后50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照畴昔一年的日均总市值由高到低名次， 考取前300名的证券行动指数样本。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金      招募证明书    其中，治疗市值=∑（证券价钱×治疗股本数）。指数策动中的治疗股本数 系根据分级靠档的方法对样本股本进行治疗而赢得。要策动治疗股本数，需要确 定解放流畅量和分级靠档两个身分。    当样真名单、股本结构发生变化或样本的治疗市值出现非往复身分的变动 时，根据样本股本赞佩王法，领受“除数修处死”修正原除数，以保证指数的连 续性。    联系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/。    基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为ETF联合基 金，方向ETF为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与预期收益水平表面上 高于债券型基金与货币商场基金。本基金主要通过投资于方向ETF，杀青对标的 指数表现的细腻追踪，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券商场相似的风 险收益特征。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投 成本基金可能际遇的风险包括：商场风险、信用风险、流动性风险、治理风险、 操格调险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险、本基金罕见的风险偏执他风险等，具体风险详见招募说 明书“风险辅导”部分。    本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，以方向ETF基金份额、沪 深300指数的成份股偏执备选成份股为主要投资对象。为更好地杀青投资方向， 本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股偏执备选成份股，含中小 板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行进款、同行 存单、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支合手证券、货币商场器具以及法 律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的相 关端正）。在常常商场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条件下，如 证券商场的成交量发生急剧萎缩、基金发生大都赎回以偏执他未能猜想的特殊情 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 形下，可能导致基金资产变现繁难或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基 金份额净值波动幅度较大、无法进行常常赎回业务、基金不可杀青既定的投资决 策等风险。    本基金可参与融资业务，当本基金将所合手股票行动担保品进行融资时，既需 要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险等。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险等。    本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货领受保证金往复轨制，由 于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微弱的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规 定的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。    本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券（ABS）是一种债券性质的金融 器具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股 票和一般债券不同，资产支合手证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基 础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支合手的证 券，所濒临的风险主要包括往复结构风险、万般原因导致的基础资产池现款流与 对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场往复不活跃导致的流动性风险等， 由此可能形成基金财产损失。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或转折成为本基金的风 险。本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参 与存托凭证投资。    投资者购买本基金并不就是将资金行动进款存放在银行或进款类金融机构， 基金治理东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当进展阅读基金 合同、招募证明书、基金家具府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资方针、投资期限、投资训导、资产状态等判断基金是否和自 身的风险承受本事相妥当，感性判断商场，严慎作念出投资决策，并通过基金治理 东谈主或基金治理东谈主寄予的具有基金销售业务经验的其他机构购买基金。    当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金治理东谈主履行相应 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施时代，基金治理东谈主将对基金简称进行特殊秀美，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读相关内容并矜恤本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    基金治理东谈主依照恪遵法守、憨厚信用、严慎戮力的原则治理和运用基金财 产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏执净 值上下并不预示其翌日功绩表现，基金治理东谈主治理的其他基金的功绩不组成对本 基金功绩表现的保证。基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金                               招募证明书                               目       录 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书                     第一部分     弁言   《永赢沪深300往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金招募证明书》 （以下简称“招募证明书”或“本招募证明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》（以下简 称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理端正》 （以下简称“《流动性风险治理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第2 号——基金中基金指示》（以下简称“《基金中基金指示》”）、《公开召募证券投资基 金运作指示第3号——指数基金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）偏执他有 关端正以及《永赢沪深300往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东谈主承诺本招募证明书不存在职何不实记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金治理东谈主莫得寄予或授权 任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或 者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事东谈主之 间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系端正享有权益、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金        招募证明书                     第二部分     释义   本招募证明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金，由永赢沪深300指数型发起式证券投资基金转型而来 金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 型通达式指数证券投资基金发起式联合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用 改进和补充 基金发起式联合基金招募证明书》偏执更新 式联合基金基金家具府上概要》偏执更新 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有逼迫力的决定、决议、文牍等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议改进，并经2015年4月24日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议 《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息泄漏治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金          招募证明书 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关对其时常 作念出的改进 《公开召募证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》及颁布机关对其时常 作念出的改进 集证券投资基金运作指示第2号——基金中基金指示》及颁布机关对其时常作念出的 改进 银行业金融机构进行监督和治理的机构 的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 法登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资治理办法》（包括其时常改进）及相关法律法例端正使用来 自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东谈主民币及格境外机构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资及提供基金往复账户信息查询等活 动 端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销售服务协 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金       招募证明书 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、 代理披发红利、建立并支撑基金份额合手有东谈主名册和办理非往复过户等 公司或接受永赢基金治理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 办理申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 律法例端正及基金合同端正的条件，基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完 毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 《永赢沪深300往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》罢了之 间的不按时期限 放日 其时常作念出的修改，是表率基金治理东谈主所治理的通达式证券投资基金登记方面的业 务王法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵从 购买基金份额的步履 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金      招募证明书 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 定的条件，肯求将其合手有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基金治理 东谈主治理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金退换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份 额总额后的余额）跳动上一通达日基金总份额的10% 方向ETF份额所得收益、银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产 带来的成本和用度的省俭 约、银行进款本息、基金应收款项偏执他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息泄漏办法》端正的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 （以下简称“ETF”），该ETF和本基金所追踪的标的指数一样，而且该ETF的投资目 标和本基金的投资方向雷同，本基金主要投资于该ETF以求达到投资方向。本基金 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金      招募证明书 的方向ETF为永赢沪深300往复型通达式指数证券投资基金 ETF，与方向ETF的投资方向雷同，细腻追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪 谬误最小化，领受通达式运作方式的基金，简称“联合基金” 类基金份额合手有东谈主服务的用度 收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 限收取赎回用度，并从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个往复日以上的逆回购与银行 按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或往复的债券 等 的方式，将基金治疗投资组合的商场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到公谈对待 作，由基金治理东谈主、基金治理东谈主股东、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员 认购基金的金额不少于1000万元东谈主民币，且合手有期限不少于3年的证券投资基金 基金治理东谈主的股东资金、基金治理东谈主固有资金、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金经 理等东谈主员的资金 基金且承诺以发起资金认购的基金份额合手有期限不少于3年的基金治理东谈主的股东、 基金治理东谈主、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员 行处置算帐，方针在于有用遮拦并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 性风险治理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋 账户 公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、疫疠、社会动乱、非一方罪戾 情况下的电力和通信故障、系统故障、设备故障、网罗黑客障碍以及证监会、往复 所、证券业协会、基金业协会端正的其他情形 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金                          招募证明书                     第三部分       基金治理东谈主    一、基金治理东谈主概况    称号：永赢基金治理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东谈主：马宇晖    确立日历：2013年11月7日    考虑电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    考虑东谈主：沈望琦    永赢基金治理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的结伴基金治理公司，首先注册资 本为东谈主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册成本加多至 东谈主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东谈主民币643，410，000元，占公司注册成本的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东谈主民币256，590，000元， 占公司注册成本的28.51%。    基金治理东谈主无任何受处罚记录。    二、主要东谈主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券相关从业训导。曾任宁波银行股份有限 公司金融商场部家具开发副司理、司理，金融商场部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金治理有限公司董事长，兼永赢资产治理有限公 司董事长、永赢国际资产治理有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融商场部总司理助 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金                招募证明书 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行往复银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主合手工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司资产治理部副总司理（主合手办事）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱成本操格调险治理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席特别助理、资金部副总裁、风险部资产欠债治理总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券相关从业训导。曾任宁波银行股份有限公 司金融商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金治理有限公司总司理，兼永赢 资产治理有限公司董事、永赢国际资产治理有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，颓唐董事，硕士。曾任职于中海外运大连公司、好意思国奔突集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东谈主讼师。   胡建军先生，颓唐董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（特殊普通合伙）治理合伙 东谈主、上海分所兼上海自贸试验分散所长处，云知声智能科技股份有限公司颓唐董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，颓唐董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文牍、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司颓唐董事。   施谈明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东谈主银行 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金      招募证明书 部、信用卡部、风险治理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券相关从业训导。曾任安永华明管帐师事务 所高档审计员；国联安基金治理有限公司高档风控司理。现任永赢基金治理有限公 司风险治理部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券相关从业训导。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金治理有限公司合规部副总司理（主合手办事）。   芦特尔先生，硕士。21年证券相关从业训导。曾任宁波银行股份有限公司金融 商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金治理有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产治理有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券相关从业训导。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金治理有限公司合规部总 监。现任永赢基金治理有限公司看管长，兼永赢资产治理有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券相关从业训导。曾任交银施罗德 基金治理有限公司研究员、基金司理；九泰基金治理有限公司投资总监；永赢基金 治理有限公司总司理助理。现任永赢基金治理有限公司副总司理，兼永赢国际资产 治理有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券相关从业训导。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系治理负责东谈主；鑫元基金治理有限公司董事会秘书、家具 总监。现任永赢基金治理有限公司首席家具官。   虞俏依女士，学士。20年证券相关从业训导。曾任光大保德信基金治理有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金治理有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基金治理 有限公司算帐登记部总监；永赢基金治理有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东谈主力资源部总司理。现任永赢基金治理有限公司总司理助理。   刘庭宇先生，上海财经大学金融硕士，6年证券相关从业训导。曾任鹏扬基金 治理有限公司量化分析师，永赢基金治理有限公司指数与量化投资部基金司理助 理。现任永赢基金治理有限公司指数与量化投资部基金司理。其在职时代治理基金 的家具称号及治理时辰如下表所示：  序号       家具称号            任职日历   离任日历 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金            招募证明书       永赢创业板指数型发起         式证券投资基金       永赢深证立异 100 往复            基金       永赢沪深 300 指数型发        起式证券投资基金       永赢深证立异 100 往复        基金发起式联合基金       永赢中证沪深港黄金产         数证券投资基金       永赢中证沪深港黄金产       业股票往复型通达式指       数证券投资基金发起式           联合基金   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   三、基金治理东谈主的职责 份额的申购、赎回和登记事宜； 收益； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 法律步履；   四、基金治理东谈主的承诺 定，建立健全里面操纵轨制，选择有用措施，防患违反联系法律法例、基金合同和 中国证监会联系端正的步履发生。 律法例，建立健全的里面操纵轨制，选择有用措施，防患下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待基金治理东谈主治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）长远因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东谈主从事相关的往复行为；   （7）玩忽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律法例或中国证监会辞谢的其他步履。 家联系法律法例及行业表率，憨厚信用、戮力尽责，不得将基金资产用于以下投资 或行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方向ETF外的其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正派的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 际操纵东谈主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复的，应当得当基金的投资方向和投资策略，死守基 金份额合手有东谈主利益优先的原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱施行。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按 法律法例给以泄漏。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的颓唐董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 治理东谈主在履行适当门径后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手 有东谈主谋取最大利益；   （2）不可利用基金财产或职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不违反现行有用的联系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的联系 端正，不长远在职职时代明察的联系证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何形式为其它组织或个东谈主进行证券往复；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额合手有东谈主利益的证券往复偏执他行为。   五、基金治理东谈主的里面操纵轨制   基金治理东谈主根据全面性原则、有用性原则、颓唐性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比齐备的里面操纵体系。该里面操纵体系由一 系列业务治理轨制及相应的业务处理、操纵门径组成，具体包括操纵环境、风险评 估、操纵行为、信息疏通、里面监控等要素。   精采的操纵环境包括科学的公司治理、有用的监督治理、合理的组织结构和有 力的操纵文化。   （1）公司引入了颓唐董事轨制，当今有颓唐董事3 名。董事会下设经验审查 与薪酬委员会、审计及风险治理委员会等专科委员会，其中审计及风险治理委员会 负责评价与完善公司里面操纵体系。公司治理层确立了投资决策委员会、风险操纵 委员会、IT 治理委员会、家具委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡， 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 形成了合理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健策动和表率运作，喜爱职工的职业谈德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行合手续讲授。   公司各层面和各业务部门在细目各自的方向后，对影响方向杀青的风险身分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的方针是决定是否承担该风险或减少相关业 务；对于可控风险，风险评估的方针是分析怎样通过轨制安排来操纵风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务联想过程中评估相关风险并制定风险操纵轨制。   公司对投资、管帐、技能系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的操纵轨制。 在业务治理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求齐备的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离竖立，相互查验、相互制约。   （1）投资操纵轨制   ①投资决策与施行相分离。投资治理决策职能和往复施行职能严格遮拦，实行 集中往复轨制，建立和完善公谈的往复分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的往复 施行契机。   ②投资授权操纵。建立明确的投资决策授权轨制，防患越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并强硬资产配置比例；基金司理在投资决策委员会细方针范 围内，负责细目与实施投资策略、建立和治疗投资组合并下达投资指示，对于跳动 投资权限的操作需要经过严格的审批门径；往复部负责往复施行。   ③警示性操纵。按照法例或公司端正竖立各样资产投资比例的预警线，往复系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性操纵。根据法律、法例和公司相关端正，基金辞谢投资受限制的证券 并辞谢从事受限制的步履。往复系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动辅导和 限制。   ⑤多重监控和反馈。往复部对投资步履进行一线监控；风险治理部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促治疗。   （2）管帐操纵轨制 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和操纵规程，确支撑帐业务有章可 循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务 的相互核查监督轨制。   ③为了注重基金管帐在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资金头寸治理制 度。   ④制定了完善的档案支撑和财务派遣轨制。   （3）技能系统操纵轨制   为保证技能系统的安全镇定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网 络安全治理、软硬件的赞佩、数据的备份、信息技能东谈主员操作治理、危急处理等方 面都制定了完善的轨制。   （4）东谈主力资源治理轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、侦探、薪酬等内容的东谈主事治理轨制， 确保东谈主力资源的有用治理。   （5）监察轨制   公司确立了审计部，负责公司的监察办事。监察轨制包括违法步履的拜谒门径 和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱办事小组行动反洗钱办事的故意机构，指定故意东谈主员负责反 洗钱和反恐融资合规治理办事；各相关部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面操纵轨制及相关业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信拒却 流渠谈，公司职工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送 交适当的东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司确立了颓唐于各业务部门的审计部，通过按时或不按时查验，评价公司内 部操纵轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面操纵轨制的施行情况，确 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 保公司各项策动治理行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支撑里面操纵轨制是本公司董事会及治理层的 使命。   （2）上述对于里面操纵的泄漏信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不断完善里面操纵制 度。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金       招募证明书                  第四部分     基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时辰：1984年1月1日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币35，640，625.7089万元   考虑电话：010-66105799   考虑东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   操纵2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东谈主，平均年齿38岁， 职称。   （三）基金托管业务策动情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，剿袭“憨厚信用、戮力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和里面 操纵体系、表率的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东谈主职责，为境表里雄壮投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最熟识的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 结伴产治理规划、证券公司定向资产治理规划、生意银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产治理、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管家具体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险治理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管 服务。操纵2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质赢得国表里金融边界的合手续招供和粗鄙好评。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书   （四）基金托管东谈主的里面操纵轨制   中国工商银行资产托管部在风险治理的实操过程中根据国际公认的里面操纵 COSO准则从里面环境、风险评估、操纵行为、信息与疏通、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险操纵体系，并纳入颐养的风险治理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长期秉合手表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险注重和操纵体系视为办事重心。跟着商场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部彻首彻尾将风险治理置于与业务 发展同等伏击的位置，视风险注重和操纵为托管业务生计与发展的人命线。资产托 管部实施全员风险治理，将风险操纵使命落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面操纵和安全措施最巨擘的ISAE3402审 阅，全部赢得无保钟情见的操纵及有用性叙述，充分标明颓唐第三方对中国工商银 行托管服务在风险治理、里面操纵方面的健全性和有用性的全面招供，也解释中国 工商银行托管服务的风险操纵本事已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （1）资产托管业务策动治理正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展战术和策动方向；   （3）资产托管业务风险治理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管策动效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他策动治理相关信息的信得过、准确、齐备、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面操纵应连合决策、施行和监督全过程， 粉饰资产托管业务各项业务经过和治理行为，粉饰扫数机构、部门和从业东谈主员。   （2）伏击性原则。资产托管业务里面操纵应在全面操纵基础上，矜恤伏击业 务事项、重心业务形式和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面操纵应在机构竖立、权责分拨及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥当性原则。资产托管业务里面操纵应当与策动限度、业务范围和风险 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 特色相妥当，并进行动态治疗，以合理成本杀青里面操纵方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面操纵应坚合手风险为本、审慎策动的理 念，确立机构或开展各项策动治理行为均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面操纵应量度实施成本与预期效益，以 合理成本杀青有用操纵。   资产托管业务里面操纵纳入全行颐养的里面操纵体系。   （1）总行资产托管部根据里面操纵基本端正建立健全资产托管业务里面操纵 体系，行动全行托管业务的牵头治理部门，根据行内里面操纵基本端正建立健全内 部操纵体系，建立与托管业务条线相妥当的里面操纵运行机制，细目各项业务行为 的风险操纵点，制定圭臬颐养的业务轨制；选择适当的操纵措施，合理保证托管业 务经过的策动效率和效果，组织开展资产托管业务里面操纵措施的施行、监督和检 查，督促各机构落实操纵措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控治理办事，根据年度办事重 点，按时或不按时在全行开展相关业务监督查验，将托管业务查验款式整合到全行 业务监督查验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面操纵的施行机构，负责组 织开展本机构里面操纵的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部喜爱里面操纵轨制的开垦，坚合手把风险注重和操纵的理念 和方法融入岗亭职责、轨制开垦和办事经过中，建立了一整套里面操纵轨制体系， 包括《资产托管业务治理端正》、《资产托管业务里面操纵治理办法》、《资产托管业 务全面风险治理办法》、《资产托管业务营运治理办法》、《资产托管业务合同治理办 法》、《资产托管业务档案治理办法》、《资产托管业务系统辖理办法》、《资产托管业 务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员治理办法》等，在环境、制 度、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、钤记、服务质地、收费、反洗 钱、防患利益打破、业务连气儿性、侦探、信息系统等全方面施行里面操纵措施。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书   资产托管业务切实履行风险治理第全部防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的治盼望路，主动将资产托管业务的风险治理纳入全行全面风险治理 体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为治理重心，搭建妥当资产托 管业务特色的风险治理架构，通过股东托管业务体制机制与完善集约化营运更动、 建立资产托管风险治理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务军队开垦、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东谈主员治理等措施，有用操纵操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事规划和救急预案，具备行 之有用的灾备规复决议、充足的移动办公设备、同城异城相联接的备份办公时局、 必要的办当事人谈主员、科学明晰的AB岗亭竖立及按时演练机制。在要紧突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程度的评估，当令选拔或圭表启 动“原时局现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全 部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形玉成 球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常往复的实时算帐 和交割。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和门径   根据《基金法》、基金合同、托管条约和联系基金法例的端正，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、基金参与银行 间债券商场、基金资产净值的策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分拨、相关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月首先。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或联系 基金法律法例端正的步履，应实时以书面形式文牍基金治理东谈主限期纠正，基金治理 东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基 金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法步履，应立即叙述中国证监会，同期通 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 知基金治理东谈主限期纠正。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金        招募证明书                   第五部分       相关服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称号：永赢基金治理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   考虑电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   考虑东谈主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金治理东谈主网站。   基金治理东谈主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金治理东谈主网站 泄漏最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所互异，具体请 接头各销售机构。   二、登记机构   永赢基金治理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东谈主：马宇晖   考虑电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   考虑东谈主：刘沁宇   三、出具法律办法书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   考虑东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、张雯倩   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   施行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   考虑东谈主：石静筠   承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金               招募证明书             第六部分      基金的历史沿革与存续   一、基金的历史沿革   永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金由永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型而来。永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金经 中国证监会《对于准予永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证 监许可〔2019〕853 号）准予召募注册，基金治理东谈主为永赢基金治理有限公司，基 金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金 自 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 7 月 5 日进行公开召募，募麇集束后基金治理东谈主向中 国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，《永赢沪深 300 指数型发起式证 券投资基金基金合同》于 2019 年 7 月 9 日顺利。 资基金隆重成立。基金治理东谈主根据《永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金 合同》的约定，决定将永赢沪深 300 指数型发起式证券投资基金退换为永赢沪深    转型相关事宜详见《永赢基金治理有限公司对于永赢沪深 300 指数型发起式 证券投资基金转型为永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金 并修改基金合同及托管条约的公告》。   二、基金的存续   本基金在基金合同顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额合手有东谈主数目起火 以泄漏；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会叙述并 提倡责罚决议，如退换运作方式、与其他基金合并或者罢了基金合同等，并召开基 金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有端正时，从其端正。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金      招募证明书             第七部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在 招募证明书或其他相关公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金治理东谈主网站公示。若基金治理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网 上等往复方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 相关公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的常常往复日的往复时辰，但基金治理东谈主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时辰 变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。   永赢沪深300指数型发起式证券投资基金自2019年7月15日起在相关销售机构开 始办理日常申购、赎回业务。   自2024年11月11日起，永赢沪深300指数型发起式证券投资基金根据《永赢沪 深300指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定，转型为永赢沪深300往复型开 放式指数证券投资基金发起式联合基金，该基金的申购、赎回等业务自该日起常常 办理。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或退换肯求 且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书 额净值为基准进行策动； 序赎回； 理王法等在遵从基金合同和招募证明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   基金治理东谈主可在法律法例允许并在对基金份额合手有东谈主无本色性不利影响的情况 下，对上述原则进行治疗。基金治理东谈主必须在新王法首先实施前依照《信息泄漏办 法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构端正的门径，在通达日的具体业务办理时辰内提倡申 购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项 时，申购肯求即为成立；登记机构阐发基金份额时，申购顺利。若资金在端正时辰 内未全额到账则申购不成立，申购款项将归赵投资东谈主账户，基金治理东谈主、基金托管 东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主在提交赎回肯求时，应确保账户内有糜掷的基金份额余额，不然提交的 赎回肯求不成立。基金份额合手有东谈主提交赎回肯求时，赎回成立；登记机构阐发赎回 时，赎复活效。基金份额合手有东谈主T日赎回肯求顺利后，基金治理东谈主将在T＋7日（包 括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货往复所或往复商场数据传输延伸、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能操纵的身分 影响业务处理经落伍，赎回款项顺延至上述情形放置后的下一个办事日划出。在发 生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同联系条目处理。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金       招募证明书   基金治理东谈主应以往复时辰扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购或赎 回肯求日（T日），在常常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往复的有用性进 行阐发。T日提交的有用肯求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销售机构柜 台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项 退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售 机构如实领受到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权益。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务王法，对上述业务 办理时辰进行治疗，基金治理东谈主将于首先实施前按影相关端正给以公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资者在基金治理东谈主直销机构（线上直销渠谈除外）初次申购的单笔最低金额 为东谈主民币10，000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东谈主民币1，000元（含申 购费）；投资者在基金治理东谈主直销线上渠谈或基金治理东谈主指定的其他销售机构初次 申购/追加申购的单笔最低金额均为东谈主民币1元（含申购费）。基金治理东谈主可根据有 关法律法例的端正和商场情况，治疗本基金申购和追加申购的最低金额或累计申购 金额及合手有基金份额比例限制。基金治理东谈主直销机构或各销售机构对最低申购名额 及往复级差有其他端正的，以其业务端正为准，但时常不得低于上述下限。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及合手有份额比例限制详见相 关公告。   投资者将当期分拨的基金收益转为基金份额或领受按时定额投资规划时，不受 最低申购金额的限制。   基金份额合手有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于1份（如 该账户在该销售机构托管的基金余额不及1份，则必须一次性赎回基金全部份额）； 若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及1份时，基金治理东谈主有权 将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对最低赎 回名额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准，但时常不得低于上述下限。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金              招募证明书 见相关公告。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见相关公告。 金治理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金 治理东谈主基于投资运作与风险操纵的需要，可选择上述措施对基金限度给以操纵。具 体端正请参见相关公告。 额等的数目限制。基金治理东谈主必须在治疗实施前依照《信息泄漏办法》的联系端正 在端正媒介上公告。   六、申购、赎回的用度   投资东谈主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东谈主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者淌若有多笔申购，适用费率按单笔分别策动。A类基金份额具体 申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M                  申购费率          M＜50 万元                   1.00%        M≥100 万元       按笔收取，每笔 1，000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于基 金的商场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   A类基金份额和C类基金份额适用一样的赎回费率，在基金份额合手有东谈主赎回基金 份额时收取。基金份额的赎回费率按照合手只怕辰递减，即相关基金份额合手只怕辰越 长，所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：         合手有期限（Y）                  基金份额赎回费率 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金           招募证明书           Y＜7 日                  1.50%        Y≥7 日               0%   注：申购的基金份额合手有期限自登记机构注册登记系统阐发之日发轫先策动， 至该部分基金份额赎回阐发日止，且基金份额赎回阐发日不计入合手有期限。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 式，基金治理东谈主应履行适当门径，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息泄漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。 东谈主利益无本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销规划，针对以特定交 易方式（如网上往复、电话往复等）进行基金往复的投资东谈主按时或不按时地开展基 金促销行为。在基金促销行为时代，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东谈主不错适当调低基金销售用度。 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率死守相关法律法例以及监管部 门、自律王法的端正。   七、申购份额、赎回金额的策动方式   （1）当投资者选拔申购本基金的A类基金份额时，申购份额的策动方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的策动方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的策动方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 金份额申购份额为： 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金           招募证明书   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到47，147.57份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 基金份额的份数策动如下:   申购用度＝1，000.00元   净申购金额＝5，500，000-1，000＝5，499，000.00元   申购份额＝5，499，000/1.0500＝5，237，142.86份   即：投资东谈主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额基金 份额净值为1.0500元，则其可得到5，237，142.86份A类基金份额。   （2）当投资者选拔申购本基金的C类基金份额时，申购份额的策动方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例三：某投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0500=47，619.05份   即：该投资者投资50，000元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则可得到47，619.05份C类基金份额。   （3）上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的相应类别基金份额净 值为基准进行策动，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的策动方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）上述策动结果均按四舍五入方法，保留至少许点后两位，由此产生的收 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金             招募证明书 益或损失由基金财产承担。   例四：假设两笔赎回肯求的赎回A类基金份额均为10，000份，但合手只怕辰短长 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么发起各笔赎回肯求的基金份额合手有东谈主 包袱的赎回用度和赢得的赎回金额策动如下：                         赎回 1      赎回 2   赎回份额（份，a）             10，000    10，000  T 日 A 类基金份额净值       （元，b）       合手只怕辰 T             6天        40 天   适用赎回费率（c）              1.5%        0 赎回总额（元，d=a×b）           11，000    11，000 赎回用度（元，e=c×d）           165.00       0 赎回金额（元，f=d-e）   10，835.00        11，000.00  C 类基金份额与A类基金份额赎回策动方法一样。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日的该类基金份额 总额。   本基金分为A类和C类基金份额，各样基金份额单独竖立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独策动和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的 策动，均保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后策动，并在T+1日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错适当延伸策动或公告。   八、申购与赎回的登记 销。 理登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于治疗实施前依照《信息泄漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。   九、回绝或暂停申购的情形 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金       招募证明书   发生下列情况时，基金治理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 受投资东谈主的申购肯求。 资东谈主的申购肯求。 日基金资产净值。 利影响时。 申购时。 领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金治理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购肯求。 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法常常运行。 治理东谈主以为有必要暂停本基金申购的。 东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限度上限的，或接受 某笔申购肯求会使单个投资东谈主累计合手有的基金份额超出基金治理东谈主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10、12项暂停申购情形之一且基金治理 东谈主决定暂停接受投资者的申购肯求时，基金治理东谈主应当根据联系端正在端正媒介上 刊登暂停申购公告。发生上述第11项情形时，基金治理东谈主不错选择比例阐发等方式 对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金治理东谈主有权回绝该等全部或者部分申购申 请。淌若投资东谈主的申购肯求被全部或部分回绝，被回绝部分的申购款项本金将退还 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书 给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款 项： 资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 日基金资产净值。 东谈主的赎回肯求。 领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金治理东谈主应当暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项时，基金治理东谈主按照端正报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求， 基金治理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项 所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可事前选拔 将当日可能未获受理部分给以打消。在暂停赎回的情况放置时，基金治理东谈主应实时 规复赎回业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 的余额）跳动前一通达日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有本事支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 常常赎回门径施行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或以为 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入 下一个通达日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回肯求将被打消。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，基金治理东谈主决定进行缓期办理的情形下，对于单个基金 份额合手有东谈主当日赎回肯求跳动上一通达日基金总份额10%以上的部分，将自动进行 缓期办理，缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。但 是如该基金份额合手有东谈主在提交赎回肯求时选拔“取消赎回”的，则其当日未获受理 部分赎回肯求将被打消。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对该单个 基金份额合手有东谈主肯求当日的剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述条目处理。   （3）暂停赎回：连气儿2个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金治理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回 款项，但不得跳动20个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应当通过 邮寄、传真或者招募证明书端正的其他方式在3个往复日内文牍基金份额合手有东谈主， 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书 证明联系处理方法，并在2日内在端正媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近1个通达日的各样基金份额的基金份额 净值。 《信息泄漏办法》的联系端正，最迟于再行通达申购或赎回日在端正媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告，并公布最近1个估值日的各样基金份额的基金份额净 值；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再 另行发布再行通达的公告。   十三、基金退换   本基金自2024年11月11日起在相关销售机构首先办理日常退换业务。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主在对基金份额合手有东谈主利益无 本色性不利影响的前提下，履行相关门径后可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监会 招供的往复时局或者往复方式进行份额转让的肯求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主 应根据基金治理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而 产生的非往复过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非往复过户。岂论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制施行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织的情形。办理非往复过户必须提供基金 登记机构要求提供的相关府上，对于得当条件的非往复过户肯求按基金登记机构的 端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书   十六、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有权 决定是否办理基金份额的转托管业务。   十七、按时定额投资规划   本基金自2024年11月11日起在相关销售机构首先办理按时定额投资业务。   十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   如相关法律法例允许基金治理东谈专揽理其他基金业务，基金治理东谈主将制定和实施 相应的业务王法。   十九、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋机 制”章节或届时发布的相关公告。   二十、其他业务   如相关法律法例允许，在履行相关门径后，基金治理东谈专揽理其他基金业务，基 金治理东谈主将制定和实施相应的业务王法。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书                  第八部分     基金的投资   一、投资方向   本基金主要通过投资于方向ETF，细腻追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和 追踪谬误的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，以方向ETF基金份额、沪深 金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股偏执备选成份股，含中小板、创业 板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行进款、同行存单、债 券、债券回购、权证、股指期货、资产支合手证券、货币商场器具以及法律法例或中 国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的相关端正）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借往复。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净 值的90%；本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应 当保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当门径后，不错治疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为ETF联合基金，主要通过投资于方向ETF杀青对标的指数的细腻追踪。 常常情况下，本基金主要领受完全复制法进行投资，力求将年化追踪谬误操纵在4% 以内，日追踪偏离度完全值的平均值操纵在0.35%以内。   本基金通过以下两种方式投资方向ETF：   （1）申购和赎回：方向ETF通达申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或者按 照方向ETF法律文献的约定以其他方式申赎方向ETF。   （2）二级商场方式：方向ETF上市往复后，在二级商场进行方向ETF基金份额 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 的往复。   当方向ETF申购、赎回或往复模式进行了变更或治疗，本基金也将作相应的变 更或治疗，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   在投资运作过程中，本基金将在概括接头合规、风险、效率、成本等身分的基 础上，决定领受一级商场申赎的方式或二级商场往复的方式进行方向ETF的买卖。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资方针是为准备构建股票 组合以申购方向ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要领受 完全复制策略。但在因特殊情况（如流动性不及、成份股经久停牌等）导致无法获 得糜掷数目的股票时，基金治理东谈主将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。   本基金债券投资的方针是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪谬误。本 基金将领受宏不雅环境分析和微不雅商场订价分析两个方面进行债券资产的投资，通过 主要选择组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等 积极投资策略构建债券投资组合。   资产支合手证券主要包括资产典质贷款支合手证券（ABS）、住房典质贷款支合手证券 （MBS）等证券品种。本基金将重心对商场利率、刊行条目、支合手资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支合手证券价值的身分进行 分析，并援手领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支合手证券的相对投资 价值并作念出相应的投资决策。   （1）权证投资策略   权证为本基金援手性投资器具。权证的投资原则为成心于基金资产升值、操纵 着落风险、杀青保值和锁定收益。   （2）股指期货投资策略   本基金以套期保值为方针，参与股指期货往复。本基金参与股指期货投资时机 和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基 金治理东谈主将根据宏不雅经济身分、政策及法例身分和成本商场身分，联接定性和定量 方法，细目投资时机。基金治理东谈主将联接股票投资的总体限度，以及中国证监会的 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金        招募证明书 相关适度和要求，细目参与股指期货往复的投资比例。   基金治理东谈主将充分接头股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期 货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融 生息品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的方针。   若相关法律法例发生变化时，基金治理东谈主期货投资治理从其最新端正，以得当 上述法律法例和监管要求的变化。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法律法 规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证 券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购造 成基金仓位较低带来的追踪谬误，达到有用追踪标的指数的方针。参与转融通证券 出借业务时，本基金将从基金合手有的融券标的股票中选拔流动性好、往复活跃的股 票行动转融通出借往复对象，力求为本基金份额合手有东谈主增厚投资收益。   本基金可投资存托凭证，本基金将联接对宏不雅经济状态、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证 进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应 当保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金合手有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的3%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金合手有的合并权证，不得跳动该权证的   （5）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳动上一往复日基金资产 净值的0.5%；   （6）本基金参与融资业务，在职何往复日日终，合手有的融资买入股票与其他 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金      招募证明书 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%；   （7）本基金参与转融通证券出借往复，在职何往复日日终，参与转融通证券 出借往复的资产不得跳动基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跳动   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得跳动基 金资产净值的10%；   （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳动基金资产净值的20%；   （10）本基金合手有的合并(指合并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳动该 资产支合手证券限度的10%；   （11）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支合手证 券，不得跳动其各样资产支合手证券所有这个词限度的10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支合手证券。基金 合手有资产支合手证券时代，淌若其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评级叙述 发布之日起3个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最经久限为1年，债券回购 到期后不得延期；   （15）本基金参与股指期货往复，应当遵从下列投资比例限制：在职何往复日 日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的10%；在职何往复 日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳动基金合手有的股票总市值的20%；在职 何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往复日基 金资产净值的20%；所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧 差策动）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （16）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的140%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得跳动本基金资产净值 的15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东谈主之外的 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金         招募证明书 身分以致基金不得当前述所端正比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手 一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票施行；   （20）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除第（1）、（2）、（12）、(17)、(18)项之外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、目 标ETF暂停申购、赎回或二级商场往复停牌或交收延伸等基金治理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基金治理东谈主应当在10个往复日内进行 治疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。因证 券及期货商场波动、基金限度变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性 限制、方向ETF暂停申购、赎回或二级商场往复停牌或交收延伸等基金治理东谈主之外 的身分以致基金投资比例不得当上述第（1）项端正投资比例的，基金治理东谈主应当 在20个往复日内进行治疗。法律法例另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主应当自退换为联合基金之日起6个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日发轫先。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适 当门径后，则本基金投资不再受相关限制，但须根据《信息泄漏治理办法》进行公 告，不需要经基金份额合手有东谈主大会审议。   为赞佩基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方向ETF外的其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金      招募证明书   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正派的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺控 制东谈主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当得当基金的投资方向和投资策略，死守基金份额 合手有东谈主利益优先的原则，注厚利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场公谈合理价钱施行。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例 给以泄漏。要紧关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金治理 东谈主在履行适当门径后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准。   五、功绩相比基准   沪深300指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后）×5%。   沪深300指数由中证指数有限公司编制并发布，反馈中国证券商场股票价钱变 动的概貌和运行情况。   翌日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的身分以致标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会叙述并提倡责罚决议，如更 换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者罢了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同罢了。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确按时辰，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额合手有东谈主 利 益优先原则支撑基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为ETF联合基金，方向ETF为股票型指数基金，因此本基金的预期风险与 预期收益水平表面上高于债券型基金与货币商场基金。本基金主要通过投资于方向 ETF，杀青对标的指数表现的细腻追踪，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   七、方向ETF发生相关变更情形的处理方式 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书   方向ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于方向ETF的联合基金变更为直 接投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额合手有东谈主大会；若届时本基金治理 东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着赞佩投资者正当权益的原则， 履行适当的门径后考取其他合适的指数行动标的指数。相应地，本基金基金合同中 将删除对于方向ETF的表述部分，或变更标的指数，届时将由基金治理东谈主另行公 告。 东谈主一样的除外）；   若方向ETF变更标的指数，本基金将在履行适当门径后相应变更标的指数且继 续投资于该方向ETF。但方向ETF召开基金份额合手有东谈主大会审议变更方向ETF标的指 数事项的，本基金的基金份额合手有东谈主可出席方向ETF 基金份额合手有东谈主大会并进行表 决，方向ETF 基金份额合手有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金在履行适 当门径后，可不召开基金份额合手有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该方向ETF的联 接基金。   八、基金治理东谈主代表基金诳骗相关权益的处理原则及方法 合手有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益；   九、投资决策依据和决策门径   （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格遵从国度联系法律、法例和 基金的联系端正。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书   （2）宏不雅经济和上市公司的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面颓唐研究，并鉴戒其他研究机构的研究效果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和上市公司瓜分析叙述，为投资决策委员会和基金司理提供决 策依据。   （2）投资决策委员会按时和不按时召开会议，根据本基金投资方向和对商场 的判断决定本规划的总体投资策略，审核并批准基金司理提倡的资产配置决议或重 大投资决定。   （3）在既定的投资方向与原则下，由基金司理选拔得当投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达往复指示到往复室进行往复。   （5）动态的组合治理：基金司理将追踪证券商场和上市公司的发展变化，结 合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动 态的治疗，使之不断得到优化。   （6）权益投资部根据商场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授 权指定专员进行日常追踪，出具风险分析叙述。同期，风险治理部对本基金投资过 程进行日常监督。   （7）指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 治疗的，基金治理东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，概括接头成份股的退 市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应治疗。   十、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额合手有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所 办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节的规 定。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书                  第九部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的方向ETF基金份额、各样有价证券、期货合约、 单据价值、银行进款本息和基金应收款项以偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相颓唐。   四、基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产颓唐于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主支撑。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其 他权益。除照章律法例和基金合同的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制施行。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书                第十部分     基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复时局的往复日以及国度法律法例端正 需要对外泄漏基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的方向ETF基金份额、股票、权证、债券和银行进款本息、应收款 项、资产支合手证券、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   本基金合手有的方向ETF 基金份额按估值日方向ETF的基金份额净值估值。如该 日方向ETF未公布净值，则按该日方向ETF最近公布的净值估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，但最近往复日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，治疗 最近往复市价，细目公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），考取 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至践诺收 款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值 全价，同期充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在往复所上市往复的公开刊行的可退换债券等有活跃商场的含转股 权的债券，实行全价往复的债券考取估值日收盘价行动估值全价；实行净价往复的 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，领受估值技能细目公允价值，在估 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应领受在 当前情况下适用而且有糜掷可利用数据和其他信息支合手的估值技能细目其公允价 值；   （4）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会联系端正细目公允价值。 值。 结算价的，且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，领受最近往复 日结算价估值。如法律法例今后另有端正的，从其端正。 保基金估值的公谈性。 治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径 及相关法律法例的端正或者未能充分赞佩基金份额合手有东谈主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承 担。本基金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书 题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的办法，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的策动结果对外给以公布。   四、估值门径 值除以当日该类基金份额的余额数目策动，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍 五入。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主每个办事日策动基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并 按端正公告。 基金合同的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各 类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金治理东谈主对外公布。   五、估值罪戾的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值罪戾 时，视为该类基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值罪戾，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的责 任东谈主应当对由于该估值罪戾遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 罪戾处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪戾使命方应实时 调解各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾使命方承担；由 于估值罪戾使命方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值罪戾使命方已经积极调解，而且有协助 义务确当事东谈主有糜掷的时辰进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 应抵偿使命。估值罪戾使命方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值罪戾的使命方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 而且仅对估值罪戾的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪戾而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值罪戾使命方仍应酬估值罪戾负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪戾使命方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有 要求托福不妥得利的权益；淌若赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不妥得利返还的总 和跳动其践诺损失的差额部分支付给估值罪戾使命方。   （4）估值罪戾治疗领受尽量规复至假设未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪戾发生的 原因细目估值罪戾的使命方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪戾形成的损失进 行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪戾的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值罪戾的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值策动出现罪戾时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）当估值罪戾偏差达到或跳动该类基金份额净值的0.25%时，基金治理东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值罪戾偏差达到或跳动该类基金份额 净值的0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并同期报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值策动罪戾，给基金或基金份额合手有东谈主形成损失的，应由 基金治理东谈主先行赔付，基金治理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书   （4）基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统竖立而产生的净值策动尾 差，以基金治理东谈主策动结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 业时； 领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金治理东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息泄漏的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金治理 东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个通达日往复扫尾后计 算当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值策动结果复核阐发后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按端正给以公 布。   八、特殊情况的处理 形成的谬误不行动基金资产估值罪戾处理。 第三方机构发送的数据罪戾，或国度管帐政策变更、商场王法变更等非基金治理东谈主 与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、适当、合理的措 施进行查验，但未能发现罪戾的，由此形成的基金资产估值罪戾，基金治理东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿使命。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施放置 或放松由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 息。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书              第十一部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指操纵收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决议以公告为准，若基金合同顺利起火3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额的基金用度不同，不同类别的基金份额对应的可供分拨利润或将不同；   在遵从法律法例且在对现有基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金治理东谈主、登记机构可对基金收益分拨的联系业务王法进行治疗，并实时公告， 且不需召开基金份额合手有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的联系端正在端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策动截止日）的时辰不 得跳动15个办事日。   在收益分拨决议公布后，基金治理东谈主依据具体决议的端正就支付的现款红利向 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的指示实时进行分成资金的 划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务王法》施行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募证明书“侧袋 机制”章节的端正。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金      招募证明书              第十二部分      基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等； 用等）；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取治理费。本基金的治理费按前一 日基金资产净值扣除基金财产中所合手有方向ETF基金份额部分的资产净值后余额 （若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。治理费的策动方法如下：   H＝E×0.15%÷当年践诺天数   H为逐日应计提的基金治理费   E为前一日的基金资产净值扣除前一日所合手有方向ETF基金份额部分的资产净值 后余额，若为负数，则E取0。   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书   本基金财产中投资于方向ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日 基金资产净值扣除基金财产中所合手有方向ETF基金份额部分的资产净值后余额（若 为负数，则取0）的0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.05%÷当年践诺天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值扣除前一日所合手有方向ETF基金份额部分的资产净值 余额，若为负数，则E取0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，仅就C类基金份额收取销售服务费。本 基金C类基金份额的销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值的0.10%的年费 率计提。销售服务费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年践诺天数   H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前5 个办事日内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合 同端正支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项费 用。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据联系法例及相应条约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 基金合同》的约定施行； 承担； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理 费，其他用度详见本招募证明书“侧袋机制”章节的端正或相关公告。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书              第十三部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 计核算，按照联系端正编制基金管帐报表； 以两边约定的方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的联系端正在端正媒介公告。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书               第十四部分      基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应得当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、基 金合同偏执他联系端正。相关法律法例对于信息泄漏的端正发生变化时，本基金从 其最新端正。   二、信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大 会的基金份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主 组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为压根起点，按照法律法 规和中国证监会的端正泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、齐备 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予泄漏的基金信息 通过得当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息披 露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介泄漏，并保证基金投 资者草率按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄漏的信息府上。   三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括： 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书   （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管条约、基金家具府上概要 有东谈主大会召开的王法及具体门径，证明基金家具的秉性等波及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息泄漏及基金份 额合手有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的， 基金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在端正网站上；基金 招募证明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作 的，基金治理东谈主不再更新基金招募证明书。 监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。基金合同顺利后，基金家具府上概要的信息发生要紧变更的，基 金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具府上概要，并登载在端正网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至 少每年更新一次。基金罢了运作的，基金治理东谈主不再更新基金家具府上概要。   （二）各样基金份额的基金净值信息   基金合同顺利后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，现货白银投资基金治理东谈主应当至少 每周在端正网站泄漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏通达日的各样基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站泄漏半年 度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经履行适当门径，不错适当延伸策动或公告。   （三）各样基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息泄漏文献上载明各样基金份额 申购、赎回价钱的策动方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者草率在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书   （四）基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述   基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度 叙述登载在端正网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度报 告中的财务管帐叙述应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所 审计。   基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中 期叙述登载在端正网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在端正报刊上。   基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起15个办事日内，编制完成基金季度叙述，将 季度叙述登载在端正网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在端正报刊上。   基金治理东谈主应当在基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述均分别泄漏基 金治理东谈主、基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金司理等投资治理东谈主员以及基金治理东谈主 股东合手有基金的份额、期限实时代的变动情况。   如叙述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳动基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金按时叙述 “影响投资者决 策的其他伏击信息”项下泄漏该投资者的类别、叙述期末合手有份额及占比、叙述期 内合手有份额变化情况及基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中泄漏基金组结伴产情况偏执流动 性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。   （五）临时叙述   本基金发生要紧事件，联系信息泄漏义务东谈主应当在2日内编制临时叙述书，并 登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书 项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跳动百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际操纵东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 式和费率发生变更； 项时； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同端正的其他事项。   （六）透露公告   在基金合同存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主 权益的，相关信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开透露。   （七）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （八）算帐叙述   基金合同罢了的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在端正网站上，并将 算帐叙述辅导性公告登载在端正报刊上。   （九）投资股指期货的信息泄漏   基金治理东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募证明书 （更新）等文献中泄漏股指期货往复情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、 风险策动等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资 政策和投资方向等。   （十）投资资产支合手证券的信息泄漏   基金治理东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中泄漏其合手有的资产支合手证券总额、 资产支合手证券市值占基金净资产的比例和叙述期内扫数的资产支合手证券明细。   基金治理东谈主应在基金季度叙述中泄漏其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证 券市值占基金净资产的比例和叙述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支合手证券明细。   （十一）参与融资及转融通证券出借往复信息泄漏   基金治理东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募证明书 （更新）等文献中泄漏参与融资和转融通证券出借往复情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏执治理情况等，并应就叙述期内发生的转融通证券出 借往复的要紧关联往复事项作念详备证明。   （十二）实施侧袋机制时代的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 招募证明书的端正进行信息泄漏，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息泄漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏治理轨制，指定故意部门及高 级治理东谈主员负责治理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息披 露内容与形式准则等法律法例的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定，对 基金治理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金按时叙述、更新的招募证明书、基金家具府上概要、 基金算帐叙述等公开泄漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书 面或电子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊泄漏本基金信息。基 金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信 息，并保证相关报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在 其他专家媒介泄漏信息，然而其他专家媒介不得早于端正媒介泄漏信息，而且在不 同媒介上泄漏合并信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计叙述、法律办法书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同罢了后10年。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主栽植信息泄漏服务的质地。具体要求应当得当中国证监 会及自律王法的相关端正。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例 端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄漏基金信息： 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 时； 产价值时； 领受估值技能仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商一致决定 暂停估值的；   九、本基金信息泄漏事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书                     第十五部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额合手有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所 办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手 有东谈主大会。基金治理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东谈主和基金服务机构应以基金份额合手有东谈主的原有账 户份额为基础，阐发相应侧袋账户合手有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金治理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金份 额合手有东谈主肯求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换肯求将 被回绝。   基金治理东谈主将照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同约定的赎回权益，并 根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金治理东谈主在相关公 告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金治理东谈主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购肯求。基金治理东谈主应照章向投资者进行充分泄漏。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作策动和基金功绩策动应当以主袋账 户资产为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资 组合的治疗，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书   （三）基金的用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东谈主不错将与处置侧袋账户资产相关的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额骄贵基金合同收益分拨条件的情形下，基 金治理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息泄漏   侧袋机制实施时代，基金治理东谈主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金按时叙述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户相关信息在按时叙述中单独进行泄漏，包括但不限于：叙述期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不行动基金治理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金治理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户 份额合手有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等伏击信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主将 在每次处置变现后按端正实时发布临时公告。   （六）特定资产处置算帐   基金治理东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户 资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书   （七）侧袋的审计   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制和罢了侧袋机制后，实时遴聘得当《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计办法，具体如下：   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得得当《中 华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所的专科办法。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表 办法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具专项审计 办法，内容应包含侧袋账户的首先资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度叙述进行审计时，应酬叙述时代基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年报泄漏，施行适当门径并发表审计办法。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东谈主应参照基金算帐叙述的相关要 求，遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计 并泄漏专项审计办法。   三、本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡平直援用法律法例或监管王法的部 分，如将来法律法例或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行适当门径后，在对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利 影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额合手有东谈主大 会审议。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金       招募证明书                  第十六部分        风险辅导   一、投资于本基金的主要风险   （一）商场风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资样式和往复轨制等万般身分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券商场 产生一定的影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   成本商场是国民经济的伏击组成部分，在宏不雅经济运行中阐发着伏击的功能。 证券商场是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的践诺状态将对质券商场的资产价值产生伏击影 响，从而对基金投资形成风险。   利精炼接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金合手有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   上市公司的策动好坏受多种身分影响，如治理本事、财务状态、商场出路、行 业竞争、东谈主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市 公司策动不善，其股票价钱可能着落，或者草率用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资万般化来散布这种非系统风险，但不可完全规 避。   购买力风险又称通货膨大风险，是由于通货膨大、货币贬值形成投资者践诺收 益水平下降的风险。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比以前较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为栽植举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购往复中往复敌手在回购到期时，不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以致通盘组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险泄漏程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东谈主因策动情况恶化等身分发生负约，或债券刊行东谈主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券本人信用等级裁汰导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券往复敌手因负约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场往复量不及，导致证券不可速即、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，以致莫得糜掷的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募证明书“第七部分 基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，以方向ETF基金份额、沪深 量、日均成交量以及日均成交金额可骄贵本基金投资要求，且方向ETF已依照指数 权重进行了散布投资，故本基金可通过赎回方向ETF较好地获取流动性；另外，本 基金还不错在二级商场卖出方向ETF获取流动性，以上均为基金巩固运作提供了良 好的基础。根据《流动性风险治理端正》的相关要求，方向ETF的基金治理东谈主实施 流动性风险治理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用操纵。   （3）大都赎回情形下的流动性风险治理措施   基金出现大都赎回情形下，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 合手有东谈主在单个通达日肯求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的，基金治理 东谈主有权对其选择缓期办理赎回肯求或减速支付赎回款项的措施。详见本招募证明书 “第七部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情 形时，基金治理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的端正，严慎考取缓期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险治理 器具行动援手措施。对于各样流动性风险治理器具的使用，基金治理东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 门径并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各样流动性风险治理器具时，投资者的 赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金治理东谈主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）治理风险   在基金治理运作过程中基金治理东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金治理东谈主的治理水平、治理技能和治理技能等身分影响基 金收益水平。   （五）操格调险   基金运作过程中，因里面操纵存在弱势或者东谈主为身分形成操作罪戾或违反操作 规程等引致的风险，举例，越权违法往复、管帐部门诈骗、往复罪戾、IT系统故障 等风险。   在本基金的万般往复步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错 而影响往复的常常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基 金治理东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   （六）合规性风险 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书   基金治理或运作过程中，因违反国度法律、法例、监管部门的端正以及基金合 同联系端正而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广博端正等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的经久 风险收益特征。   销售机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基 金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等 级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金 时需按照销售机构的要求完成风险承受本事与本基金风险之间的匹配熟识。   二、投资于本基金的罕见风险   由于主要投资于方向ETF，在多数情况下将支撑较高的方向ETF投资比例，基金 净值可能会随方向ETF的净值波动而波动，方向ETF的相关风险可能平直或转折成为 本基金的风险。是以本基金会濒临诸如方向ETF的治理风险与操格调险、方向ETF基 金份额二级商场往复价钱折溢价的风险、方向ETF的技能风险等风险。   本基金主要投资于方向ETF基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相 似的报恩。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）方向ETF与标的指数的偏离。   （2）基金买卖方向ETF时所产生的价钱互异、往复成本和往复冲击。   （3）基金治疗资产配置结构时所产生的追踪谬误。   （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪谬误。   （5）基金现款资产牵累所产生的追踪谬误。   （6）基金的治理费和托管费所产生的追踪谬误。   （7）其他身分所产生的偏差。   本基金为方向ETF的联合基金，但由于投资方法、往复方式等方面与方向ETF不 同，本基金的功绩表现与方向ETF的功绩表现可能出现互异。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金      招募证明书   本基金为方向ETF的联合基金，但由于投资方法、往复方式等方面与方向ETF不 同，本基金的功绩表现与方向ETF的功绩表现可能出现互异。   如方向ETF基金份额二级商场往复价钱折溢价的风险、方向ETF参考IOPV决策和 IOPV策动罪戾的风险、方向ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均报恩率与通盘 股票商场的平均报恩率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动状态、投 资者样式和往复轨制等万般身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数治疗成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合治疗中 产生追踪偏离度与追踪谬误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳动标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时治疗投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金治理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金治理东谈主的治理本事，举例追踪指数的水 平、技能技能、买入卖出的时机选拔等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基 金对标的指数的追踪程度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因清寒卖空、对 冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 因指数发布机构指数编制罪戾等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   本基金力求将年化追踪谬误操纵在4%以内，日追踪偏离度完全值的平均值操纵 在0.35%以内，但因标的指数编制王法治疗或其他身分可能导致追踪谬误跳动上述 范围，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改动，投资组合将随之治疗，基金 的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项治疗带来的风险与 成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和赞佩，翌日指数编制机构可能 由于万般原因住手对指数的治理和赞佩，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个办事日向中国证监会叙述并提倡责罚决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者罢了基金合同等，并在6个月内召集基金份额 合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同罢了。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金 合并、或者罢了基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议细目并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额合手有东谈主利 益优先原则支撑基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 表现与相关商场表现有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因万般原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风险：   （1）基金可能因无法实时治疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （2）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，由此 可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的得当要求的赎回款项，由此基金治理东谈主可能选择暂停赎回的 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评 价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受商场风 险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于生息品时常具有杠杆效 应，价钱波动比标的器具更为剧烈，只怕候比投资标的资产要承担更高的风险。并 且由于生息品订价极度复杂，不适当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货领受保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价、指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受每 日无欠债结算轨制，淌若莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。 融器具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股 票和一般债券不同，资产支合手证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支合手的证券，所 濒临的风险主要包括往复结构风险、万般原因导致的基础资产池现款流与对应证券 现款流不匹配产生的信用风险、商场往复不活跃导致的流动性风险等，由此可能造 成基金财产损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或转折成为本基金的风险。本 基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必参与存托凭证 投资。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风 险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风 险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补 偿及借约用度的风险；（3）商场风险：证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置 证券的商场风险。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书   本基金通过融资往复不错扩大往复额度，利用较少成本来获取较大利润，这必 然也放大了风险。本基金将所合手股票行动担保品进行融资时，既需要承担原有的股 票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或 用度，如判断罪戾或操作不妥，会加大耗费，本基金投资者需承担由此导致的风 险。   三、其他风险   在本基金的万般往复步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错 而影响往复的常常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基 金治理公司、登记机构、销售机构、证券往复所、期货往复所、证券登记结算机构 等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不可常常施行，导致 基金资产的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出 基金治理东谈主自身平直操纵本事之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益 受损。   四、声明 金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得 经基金销售机构担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书      第十七部分     基金合同的变更、罢了与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基 金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告。 效后两日内在端正媒介公告。   二、基金退换运作方式或者与其他基金合并   基金退换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同端正的 门径进行。实施决议若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额合手有东谈主大会审议 通过。基金治理东谈主应当提前发布辅导性文牍，明确联系实施安排，证明对现有基金 份额合手有东谈主的影响以及基金份额合手有东谈主享有的选拔权，并在实施前预留至少二十个 通达日或者往复日供基金份额合手有东谈主作念出选拔。   三、基金合同的罢了事由   有下列情形之一的，基金合同应当罢了： 托管东谈主衔接的； 身分以致标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理 东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的；   四、基金财产的算帐 算小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同罢了情形出面前，由基金财产算帐小组颐养给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律办法书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   五、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   六、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 比例进行分拨。   七、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经得当《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   八、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律法例规 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 定的最低期限。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书             第十八部分      基金合同的内容撮要   一、基金份额合手有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金治理东谈主的权益与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同颓唐运用并治理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反 了基金合同及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及联系法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回与退换肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益诳骗因基金财产投资于方向ETF偏执他证券 所产生的权益，包括但不限于进入本基金合手有基金的基金份额合手有东谈主大会并诳骗相 关投票权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诳骗诉讼权益或者实 施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书 金提供服务的外部机构；   （16）在得当联系法律、法例的前提下，制订和治疗联系基金申购、赎回、转 换、按时定额投资和非往复过户等的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以憨厚信用、严慎戮力的原则治理和运用基金 财产；   （4）配备糜掷的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策动方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产相互颓唐，对所治理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系端正外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使策动基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法得当 基金合同等法律文献的端正，按联系端正策动并公告各样基金份额的基金净值信 息，细目各样基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制基金季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系端正，履行信息泄漏及叙述 义务；   （12）保守基金生意奥妙，不长远基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏执他联系端正另有端正外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不 向他东谈主长远；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额合手有东谈主分拨 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书 基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系端正召集基金份额合手有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关 府上，保存时辰不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时辰发出，而且保 证投资东谈主草率按照基金合同端正的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临罢了、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并 文牍基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托管 东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诳骗诉讼权益或实施其他 法律步履；   （24）施行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益和义务 不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的端正安全支撑基金财 产； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反基金合 同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应 申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场王法，为基金开设银行账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户、为基金办理证券往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权益。 不限于：   （1）以憨厚信用、戮力尽责的原则合手有并安全支撑基金财产；   （2）确立故意的基金托管部门，具有得当要求的营业时局，配备糜掷的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互颓唐；对所托管的不同的基金分别竖立账户，颓唐核算，分账治理，保证 不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互颓唐；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系端正外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金治理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的银行账户和证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照基金合同的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、基金合同偏执他联系端正另有端正 外，在基金信息公开泄漏前给以守秘，不得向他东谈主长远；   （8）复核、审查基金治理东谈主策动的基金资产净值、各样基金份额的基金份额 净值、各样基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息泄漏事项； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具办法，证明 基金治理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；淌若基金治理 东谈主有未施行基金合同端正的步履，还应当证明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关府上，保存期限 不低于法律法例端正的最低期限；   （12）保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或联系端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系端正，召集基金份额合手有东谈主大会 或配合基金治理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临罢了、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和 银行业监督治理机构，并文牍基金治理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，答允担抵偿使命，其抵偿使命不 因其退任而免除；   （20）按端正监督基金治理东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基 金治理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）施行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东谈主的权益与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同确当事 东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主行动基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书 益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会或召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审 议事项诳骗表决权；   （6）按照本基金合同的约定出席或者寄托代表出席方向ETF的基金份额合手有东谈主 大会，对方向ETF的基金份额合手有东谈主大会审议事项诳骗表决权；   （7）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；   （8）监督基金治理东谈主的投资运作；   （9）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （10）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权益。 括但不限于：   （1）进展阅读并遵从基金合同、招募证明书、基金家具府上概要等信息泄漏 文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息泄漏，实时诳骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同罢了的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）施行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额合手有期限自基金合同顺利日起不少于3 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书 年；   （10）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的门径和王法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约 定外，基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方向ETF的联合基金，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的 本基金份额平直进入或者寄托代表进入方向ETF基金份额合手有东谈主大会并表决。在计 算参会份额和票数时，本基金的基金份额合手有东谈主合手有的享有表决权的参会份额数和 表决票数为：在方向ETF基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，本基金合手有方向ETF基 金份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例， 策动结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为方向ETF后的每 一参会份额和方向ETF的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金治理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东谈主以 方向ETF的基金份额合手有东谈主的身份诳骗方向ETF的基金份额合手有东谈主大会的表决权，但 可接受本基金的特定基金份额合手有东谈主的寄给以本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身 份出席方向ETF的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金治理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方向ETF基 金份额合手有东谈主大会的，须先免除本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额合手有 东谈主大会，本基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集方向ETF基金份额合手有 东谈主大会的，由本基金基金治理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方向 ETF基金份额合手有东谈主大会。   本基金未确立基金份额合手有东谈主大会的日常机构，如今后确立基金份额合手有东谈主大 会的日常机构，日常机构确凿立按影相关法律法例的要求施行。   （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有端正的除外：   （1）罢了基金合同；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书   （4）退换基金运作方式；   （5）治疗基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除 外），但由于方向ETF往复方式变更、罢了上市、基金合同罢了、与其他基金进行合 并而变更基金投资方向、范围或策略的情况除外；   （9）基金治理东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集方向ETF基金份 额合手有东谈主大会；   （10）变更基金份额合手有东谈主大会门径；   （11）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）单独或所有这个词合手有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额合手 有东谈主（以基金治理东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就合并事 项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在不影响基金份额合手有东谈主利益的前提下，在法律法例和基金合同端正的 范围内加多、减少或治疗基金份额类别，对基金份额分类办法及王法进行治疗，调 整本基金的基金份额类别竖立、治疗申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费 率，或在对现有基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式，或 住手现有基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金治理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例端正或中国证 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书 监会许可的范围内而且对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影响的前提下，治疗联系 申购、赎回、退换、基金往复、非往复过户、转托管等业务王法；   （6）在得当法律法例及本基金合同端正、而且对基金份额合手有东谈主利益无本色 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）由于方向 ETF 变更标的指数、变更往复方式、罢了上市、基金合同终 止、与其他基金进行合并而变更基金投资方向、范围或策略；   （8）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应 当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额合手有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 金份额合手有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金治理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻拦、侵扰。 登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文牍时辰、文牍内容、文牍方式 告。基金份额合手有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、方位和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和方位；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 证明本次基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄予的公证机关偏执考虑方 式和考虑东谈主、书面表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金治理东谈主到指 定方位对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面通 知基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决办法的计票进行监督。基金治理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票 服从。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例或监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主 大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 得当以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主合手 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释得当法律法例、基金合同和会 议文牍的端正，而且合手有基金份额的凭证与基金治理东谈主合手有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫夸，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手 有东谈主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文牍后，在2个办事日内连气儿公布相 关辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金治理东谈主）到指定方位对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文牍端正的方式收取基金份额合手有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 文牍不进入收取书面表决办法的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额合手有 东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法，基金份额合手有东谈主所合手有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额合手有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的合手有东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面办法的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解释得当法律法 规、基金合同和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开，会议 门径比照现场开会和通信开会的门径进行。基金份额合手有东谈主不错领受书面、网罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文牍中列 明。 方式授权他东谈主代为出席基金份额合手有东谈主大会并诳骗表决权，授权方式不错领受书 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定罢了基金合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会磋商的 其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第（七）条文矩门径细目和 公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主合手大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；淌若基金治理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主 所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主行动该次 基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金份额 合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 （或单元称号）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓 名（或单元称号）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以特别 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金 治理东谈主或者基金托管东谈主、罢了基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方为有 效。   基金份额合手有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据解释，不然提交符 合会议文牍中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当 会议文牍端正的书面表决办法视为有用表决，表决办法暧昧不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主 应当在会议首先后文告在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手 有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议首先后文告在出席 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主就地 公布计票结果。   （3）淌若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。基金份额合手有东谈主大会的决 议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会决议自顺利之日起2日内在端正媒介上公告。淌若领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当施行顺利的基金份额合手有东谈主大 会的决议。顺利的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金治理东谈主、 基金托管东谈主均有逼迫力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和 侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关基金 份额合手有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或 代表的基金份额或表决权得当该等比例： 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 金份额10%以上（含10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额合手有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东谈主大会的相关端正以本节特殊约定内容 为准，本节莫得端正的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等端正，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可平直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、罢了与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和 基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告。 效后两日内在端正媒介公告。   （二）基金退换运作方式或者与其他基金合并   基金退换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同端正的 门径进行。实施决议若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额合手有东谈主大会审议 通过。基金治理东谈主应当提前发布辅导性文牍，明确联系实施安排，证明对现有基金 份额合手有东谈主的影响以及基金份额合手有东谈主享有的选拔权，并在实施前预留至少二十个 通达日或者往复日供基金份额合手有东谈主作念出选拔。   （三）基金合同的罢了事由   有下列情形之一的，基金合同应当罢了： 托管东谈主衔接的； 身分以致标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理 东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成 功召 开或就上述事项表决未通过的；   （四）基金财产的算帐 算小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同罢了情形出面前，由基金财产算帐小组颐养给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律办法书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   （五）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （六）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 比例进行分拨。   （七）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经得当《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （八）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律法例规 定的最低期限。   四、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 仲裁王法进行仲裁，仲裁方位为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均 具有逼迫力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝赤诚、戮力、尽责地 履行基金合同端正的义务，赞佩基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国（为基金合同之方针，在此不包括香港、澳门特别行政区和台 湾地区法律）法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同底本一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金治理东谈主、基金 托管东谈主各合手有一份，每份具有同等的法律服从。基金合同可印制成册，供投资者在 基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局和营业时局查阅。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金         招募证明书            第十九部分      基金托管条约的内容撮要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称号：永赢基金治理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址： 上海市浦东新区世纪正途210号21世纪大厦21、22、23、27层   法定代表东谈主：马宇晖   成立时辰：2013年11月7日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可20131280号   注册成本：玖亿元东谈主民币   组织形式: 有限使命公司   策动范围：基金召募、基金销售、特定客户资产治理、资产治理和中国证监会 许可的业务。   存续时代：合手续策动   电话：021-51690188   传真： 021-51690177   考虑东谈主： 沈望琦   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   考虑东谈主：郭明   成立时辰：1984年1月1日   组织形式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币35，640，625.7089万元   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行故意诳骗中央银行职能 的决定》（国发1983146号） 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书   存续时代：合手续策动   策动范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际 金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理服务；年金账户治理服务；通达 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、接头、见证业务；贷款承 诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或进入银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履诳骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，以方向ETF基金份额、沪深 金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股偏执备选成份股，含中小板、创业 板偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、银行进款、同行存单、债 券、债券回购、权证、股指期货、资产支合手证券、货币商场器具以及法律法例或中 国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的相关端正）。   本基金可参与融资业务和转融通证券出借往复。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资 器具。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金       招募证明书 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金投资于方向ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；本基金每个往复 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 金及应收申购款等。   因基金限度或商场变化等身分导致投资组合不得当上述端正的，基金治理东谈主应 在合理的期限内治疗基金的投资组合，以得当上述比例适度。法律法例另有端正 时，从其端正。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地治疗投 资范围。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下 投资限制： 保合手不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 得跳动该权证的10％； 值的0.5%； 价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%； 借往复的资产不得跳动基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跳动30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动； 资产净值的10%； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金      招募证明书 产支合手证券限度的10%； 东谈主的各样资产支合手证券，不得跳动其各样资产支合手证券所有这个词限度的10%； 有资产支合手证券时代，淌若其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评级叙述发 布之日起3个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期后不得延期； 终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的10%；在职何往复日 日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得跳动基金合手有的股票总市值的20%；在职 何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往复日基 金资产净值的20%；所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧 差策动）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 素以致基金不得当前述所端正比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一 致； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金       招募证明书   （3）法例允许的基金投资比例治疗期限   除第1）、2）、12）、17)、18)项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金限度变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、方向ETF 暂停申购、赎回或二级商场往复停牌或交收延伸等基金治理东谈主之外的身分以致基金 投资比例不得当上述端正投资比例的，基金治理东谈主应当在10个往复日内进行治疗， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。因证券及期 货商场波动、基金限度变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、 方向ETF暂停申购、赎回或二级商场往复停牌或交收延伸等基金治理东谈主之外的身分 以致基金投资比例不得当上述第1）项端正投资比例的，基金治理东谈主应当在20个交 易日内进行治疗。法律法例另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主应当自退换为联合基金之日起6个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当得当基金合同的约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日发轫先。   淌若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适 当门径后，则本基金投资不再受相关限制，但须根据《信息泄漏治理办法》进行公 告，不需要经基金份额合手有东谈主大会审议。对于因法律法例变化导致本基金投资范围 及投资限制等事项治疗的，基金治理东谈主应提前文牍基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面 同意后方可纳入投资监督范围。基金治理东谈主清楚基金托管东谈主履行投资监督职责受外 部数据开始或系统开发等身分影响，应为基金托管东谈主系统治疗预留所需的合理必要 时辰。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》顺利 之日发轫先。 资辞谢步履进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除方向ETF外的其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书   （5）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性端正，基金治理东谈主在履行适当门径后可 不受上述端正的限制。 督。       基金治理东谈主参与银行间商场往复，应按照审慎的风险操纵原则评估往复对 手资信风险，并自主选拔往复敌手。基金托管东谈主发现基金治理东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金治理东谈主， 基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性证明。基金治理东谈主应确保可行性证明内 容信得过、准确、齐备。基金托管东谈主分歧基金治理东谈主提供的可行性证明进行本色审 查。基金治理东谈主同意，经提醒后基金治理东谈主仍施行往复并形成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担使命。   基金治理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行往复。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支 付本事等波及到进款银行选拔方面的风险。基金治理东谈主应基于审慎原则评估进款银 行信用风险并据此选拔进款银行。因基金治理东谈主违反上述原则给基金形成的损失， 基金托管东谈主不承担任何使命，相关损失由基金治理东谈主先行承担。基金治理东谈主履行先 行赔付使命后，有权要求相关使命东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金 治理东谈主履行先行赔付使命。   （1）基金投资流畅受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流畅 受限证券联系问题的文牍》等联系法律法例端正。   （2）流畅受限证券，包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按时限锁按时的可往复证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金治理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金治理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险操纵制 度。基金投资非公开刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 资比例操纵情况。   基金治理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个办事日将上述府上书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有糜掷的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上 后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述府上。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律法 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已合手有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰 等。基金治理东谈主应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少于拟施行投资指示前两个 办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有糜掷的时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系 问题的文牍》端正，对基金治理东谈主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金治理东谈主 提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要 求基金治理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的放置或注重措施进行补充书面说 明，并保留检察基金治理东谈主风险治理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估 叙述等备查府上的权益。不然，基金托管东谈主有权回绝施行联系指示。因回绝施行该 指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权叙述中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。淌若基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主答允担连带使命。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值策动、各样基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等 进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作偏执他运作违反《基金法》、《基 金合同》、基金托管条约联系端正时，应实时以书面形式文牍基金治理东谈主限期纠 正，基金治理东谈主收到文牍后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面形式向基金托管 东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 基金治理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述 中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金治理东谈主抵偿因其违反《基金合同》而以致 投资者遭受的损失。   对于依据往复门径尚未成交的且基金托管东谈主在往复前草率监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违反相关法律法例端正或者违反《基金合同》约定的，应 当回绝施行，立即文牍基金治理东谈主，并向中国证监会叙述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控策动或依据往复门径已经成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当 立即文牍基金治理东谈主，并叙述中国证监会。   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时辰内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金治理东谈主应积极配合提供相关数据 府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违法步履，应立即叙述中国证监会，同期通 知基金治理东谈主限期纠正。   基金治理东谈主无正派原理，回绝、碎裂基金托管东谈主根据本条约端正诳骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主 提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份 额合手有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所 办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的端正。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 户、复核基金治理东谈主策动的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据管 理东谈主指示办理算帐交收、相关信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 无故未施行或无故延伸施行基金治理东谈主资金划拨指示、长远基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管条约偏执他联系端正时，基金治理东谈主应实时以书 面形式文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐发并以书面 形式向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金治理东谈主文牍的违法事 项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应叙述中国证监会。基金治理东谈主有义务要求基 金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即叙述中国证监会和银行业 监督治理机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关府上 以供基金治理东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在端正时辰内复兴基金治理东谈主并 改正。   基金托管东谈主无正派原理，回绝、碎裂基金治理东谈主根据本条约端正诳骗监督权， 或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金治理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金治理东谈主 提倡警戒仍不改正的，基金治理东谈主应叙述中国证监会。   四、基金财产支撑   （一）基金财产支撑的原则 权，不得与基金治理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得相互抵销。基金治理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律使命，其债 权东谈主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他权益。 运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐备与颓唐。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 与联系当事东谈主细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管 账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金治理东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损 失的，基金治理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担责 任。   （二）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的 银行进款。该账户的开设和治原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行为， 均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄贵开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的治理当得当《东谈主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行 条例》、《东谈主民币利率治理端正》、《利率治理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行 业监督治理机构的其他端正。   （三）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公 司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立基金证 券往复资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄贵开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）债券托管账户的开立和治理 行间同行拆借商场的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场算帐所股份有限公司开设银行间 债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的 算帐。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 回购主条约，底本由基金托管东谈主支撑，基金治理东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和治理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事得当法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相关账户的开设和使用，由基金 治理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账 户。该账户按联系王法使用并治理。   （六）基金财产投资的联系什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场算帐所股份有限公 司或中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代支撑库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用操纵 下的什物证券在基金托管东谈主支撑时代的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构践诺有用操纵或支撑的证券不承担支撑 使命。   （七）与基金财产联系的要紧合同的支撑   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管 东谈主、基金治理东谈主支撑。除本条约另有端正外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的底本，以便基金治理东谈主和基金托管 东谈主至少各合手有一份底本的原件。基金治理东谈主在合同签署后5个办事日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门，支撑期限不少于法律法例端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，合同原件由基金治理东谈主支撑，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得转动。   五、基金资产净值策动和管帐核算   （一）基金资产净值的策动   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额的基金份额 净值是指策动日该类别基金资产净值除以该策动日该类别基金份额总份额后的数 值。基金份额净值的策动保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金     招募证明书 的谬误计入基金财产。   基金治理东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算业务指示》偏执他法律、法例的端正。用于基金信息泄漏的基金 资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责策动，基金托管东谈主复 核。基金治理东谈主应于每个办事日往复扫尾后策动当日的基金份额资产净值并以两边 招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核后以两边招供的方 式发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金治理东谈主策动并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审 查基金治理东谈主策动的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金治理东谈主，就 与本基金联系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一 致的办法，按照基金治理东谈主对基金净值信息的策动结果对外给以公布。法律法例以 及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的方向ETF基金份额、股票、权证、债券和银行进款本息、应收款 项、资产支合手证券、股指期货合约、其它投资等资产及欠债。   （1）方向ETF基金份额的估值   本基金合手有的方向ETF 基金份额按估值日方向ETF的基金份额净值估值。如该 日方向ETF未公布净值，则按该日方向ETF最近公布的净值估值。   （2）上市有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，但最近往复日后经济环境未发生要紧 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，治疗最近 往复市价，细目公允价钱； 估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价 进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至践诺收 款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值 全价，同期充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 的债券，实行全价往复的债券考取估值日收盘价行动估值全价；实行净价往复的债 券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。   （3）处于未上市时代的有价证券应分散如下情况处理 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 前情况下适用而且有糜掷可利用数据和其他信息支合手的估值技能细目其公允价值； 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机 构或行业协会联系端正细目公允价值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场分别估 值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，领受最近交 易日结算价估值。如法律法例今后另有端正的，从其端正。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票施行。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书   （9）相关法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   （三）估值差错处理   因基金估值罪戾给投资者形成损失的应先由基金治理东谈主承担，基金治理东谈主对不 应由其承担的使命，有权向罪戾东谈主追偿。   当基金治理东谈主策动的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值已由基金托 管东谈主复核阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的端正 对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金治理 东谈主与基金托管东谈主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息罪戾，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍 不可发现该罪戾，进而导致基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值策动罪戾 形成投资者或基金的损失，以及由此形成以后往复日基金资产净值、基金份额净值 策动顺延罪戾而引起的投资者或基金的损失，由提供罪戾信息确当事东谈主一方负责赔 偿。   由于不可抗力，或证券往复所、期货往复所、登记结算机构及进款银行等级三 方机构发送的数据罪戾，或国度管帐政策变更、商场王法变更等非基金治理东谈主与基 金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、适当、合理的措施进 行查验，然而未能发现该罪戾的，由此形成的基金资产估值罪戾，基金治理东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施 放松或放置由此形成的影响。   当基金治理东谈主策动的基金资产净值与基金托管东谈主的策动结果不一致时，相关各 方应本着戮力尽责的立场再行策动查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金治理 东谈主的策动结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往复日基金资产净值策动顺 延罪戾而引起的损失由基金治理东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿使命。   （四）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按影相关各方约定的合并 记账方法和管帐处理原则，分别独速即竖立、登录和支撑本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金   招募证明书 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策动和公告的，以基金治理东谈主的 账册为准。   （五）基金招募证明书、基金家具府上概要和按时叙述的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别颓唐编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个办事日内完成。   《基金合同》顺利后，基金招募证明书、基金家具府上概要的信息发生要紧变 更的，基金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书和基金家具府上概要 并登载在端正网站上；基金招募证明书、基金家具府上概要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说 明书和基金家具府上概要。基金治理东谈主在季度扫尾之日起15个办事日内完成季度报 告编制并公告，将季度叙述登载在端正网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在规 定报刊上；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期叙述编制并公告，将中期叙述登 载在端正网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在端正报刊上；在每年扫尾之日起 三个月内完成年度叙述编制并公告，将年度叙述登载在端正网站上，并将年度叙述 辅导性公告登载在端正报刊上。   基金治理东谈主在5个办事日内完成月度叙述，在月度叙述完成当日，对叙述加盖 公章后，以加密传真方式或其他两边招供的方式将联系叙述提供基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在3个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金治理东谈主。基 金治理东谈主在7个办事日内完成季度叙述，在季度叙述完成当日，将联系叙述提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后7个办事日内进行复核，并将复核结果文牍基 金治理东谈主。基金治理东谈主在30日内完成中期叙述，在中期叙述完成当日，将联系叙述 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后30日内进行复核，并将复核结果文牍基 金治理东谈主。基金治理东谈主在45日内完成年度叙述，在年度叙述完成当日，将联系叙述 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后45日内复核，并将复核结果文牍基金管 理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行治疗，治疗以相关各方招供的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的叙述上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核办法书，相关各方各自留存一份，或以电子方式复核阐发， 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 以备有权机构对相关文献审核时辅导。淌若基金治理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发 布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   六、基金份额合手有东谈主名册的支撑   基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金 合同》顺利日、《基金合同》罢了日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份 额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和支撑，基金 治理东谈主和基金托管东谈主应按照当今相关王法分别支撑基金份额合手有东谈主名册。支撑方式 不错领受电子或文档的形式。基金登记机构的保存期限不少于法律法例端正的最低 年限。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：《基 金合同》顺利日、《基金合同》罢了日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年6月 基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额合手有东谈主名 册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》罢了日等波及 到基金伏击事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发生辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善支撑基金份额合手有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例端正的最低年限。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份 额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额合手有东谈主名册， 应按联系法例端正各自承担相应的使命。   七、争议责罚方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经友好协 商不错责罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的方位在上海，仲裁裁决是末端性的并对两边均有逼迫力，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝赤诚、 戮力、尽责地履行《基金合同》和托管条约端正的义务，赞佩基金份额合手有东谈主的合 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书 法权益。   本条约受中国（为本托管条约之方针，在此不包括香港、澳门特别行政区和台 湾地区法律）法律统治。   八、托管条约的变更、罢了与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与罢了   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。   发生以下情况，本托管条约罢了：   （1）《基金合同》罢了情形出面前；   （2）基金托管东谈主罢了、照章被打消、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资 产；   （3）基金治理东谈主罢了、照章被打消、歇业或有其他基金治理东谈主给与基金治理 权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的罢了事项。   （二）基金财产的算帐 立算帐小组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 《基金合同》和本托管条约的端正不绝履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产算帐小组颐养给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金    招募证明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律办法书；   （6）将算帐叙述叙述中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的情形时，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐 用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正了债前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述经得当《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐叙述报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时辰不低于法律法例规 定的最低期限。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金              招募证明书           第二十部分       对基金份额合手有东谈主的服务   基金治理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东谈主将根据基金份额合手有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及往复   投资者不错通过以下方式进行联系的开户、往复业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东谈主工接头： 料，包括基金合手多情况、基金往复明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东谈主工接头服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、往复阐发及相关基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的手机短笃信务。内容包 括基金净值、往复阐发及相关基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提倡接头、建议、投诉等 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金        招募证明书 需求，基金治理东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流行为   基金治理东谈主将按时或不按时举办专科研讨会、投资者碰头会或其他形式的交流 行为，为投资者提供与基金治理东谈主进行平直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东谈主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金      招募证明书              第二十一部分       其他应泄漏事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按联系法律法例协商责罚。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金           招募证明书         第二十二部分       招募证明书的存放和查阅方式   本招募证明书分别置备在本基金治理东谈主、基金托管东谈主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东谈主也不错平直登录基金治理东谈主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 永赢沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金发起式联合基金              招募证明书                 第二十三部分         备查文献   投资者淌若需要了解更详备的信息，可向基金治理东谈主、基金托管东谈主或销售机构 肯求查阅以下文献：   存放方位：上述备查文献存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主的办公时局。   查阅方式：投资者可在办公时辰免费查阅。                                       永赢基金治理有限公司

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